為堅決打擊違背專利法立法宗旨、違反誠實信用原則的各類非正常申請專利行為，國家知識產權局于2021年3月11日制定了《關于規范申請專利行為的辦法》，按照該辦法嚴格審查和處理非正常申請專利行為及非正常專利申請。

目前，關于各類案件處理過程中常遇到的情況是，客戶基于以不同側重點保護、以不同保護方式保護以及增加專利數量等的目的和考慮，會將同一件交底的技術方案拆分出多件專利進行申請，換言之，會基于同一技術改進點布局多件專利進行保護。

從專利布局角度而言，一項技術發明存在多個改進技術點，并進行多項專利布局，其無可厚非。

然而，在實際的案件處理過程中，會存在部分拆案情況與非正常申請認定情形中的第一類認定情形（同時或者先后提交發明創造內容明顯相同的多件專利申請）相近，存在被判定為非正常申請的風險。下面以具體示例對不同的拆案情況進行分析，如下：

拆案情況1：一件交底技術方案包括結構改進以及基于結構改進的控制方法改進，結構改進與控制方法改進需要配合實現完整的技術方案，進而達到解決相應技術問題的效果。

其中，經新創性的初步判斷，結構改進不具備創造性或創造性較低，而基于該結構改進的控制方法改進，相對具備一定的創造性。

基于此，會以結構改進申請實用新型，基于結構改進的控制方法改進申請發明，作為拆案策略進行同日申請。

可以理解的是，對于結構改進的實用新型專利，基于專利法第26條第3款(對說明書公開內容的要求)說明書應當對發明或實用新型作出清楚、完整的說明即說明書應公開充分的規定，需要將結構改進的具體控制過程進行清楚、完整地解釋；同時，對于該結構改進的方法改進的發明專利，同樣基于說明書應公開充分的規定，需要對結構改進的內容進行清楚、完整地解釋。

由此可見，該實用新型專利和發明專利實際上記載了相同的技術方案，均包括結構改進和控制方法改進的內容。

對于該類拆案情況1，個人理解為，屬于非正常申請認定情形中的第一類認定情形，即屬于同時提交發明創造內容明顯相同的多件專利申請，案件處理時應對客戶進行非正常申請風險提示，并建議進行撤案處理。

拆案情況2：一件交底技術方案包括結構改進以及基于結構改進的控制方法改進，其中，結構改進可獨立存在作為一項技術方案，可達到解決相應的技術問題的效果；控制方法改進則是基于該結構改進提供的另一獨立技術方案，可達到解決另一相應技術問題的效果。

同樣地，經新創性的初步判斷，結構改進不具備創造性或創造性較低，而基于該結構改進的控制方法改進，相對具備一定的創造性。

基于此，會以結構改進申請實用新型，基于結構改進的控制方法改進申請發明，作為拆案策略進行同日申請。

此時，對于結構改進的實用新型專利，基于說明書應公開充分的規定，其中無需公開基于該結構改進的控制方法改進；而對于該結構改進的方法改進的發明專利，基于說明書應公開充分的規定，需要對結構改進的內容進行清楚、完整地解釋。

由此也可見，該實用新型專利中僅記載了結構改進的方案，而發明專利中既記載了實用新型專利中的結構改進的方案，同時，也記載了基于該結構改進的控制方法改進的方案。

對于該類拆案情況2，個人理解為，并不屬于非正常申請認定情形中的第一類認定情形，即并非同時提交了發明創造內容明顯相同的多件專利申請，案件處理時可對客戶進行非正常申請風險提示，也可直接進行撰寫，且撰寫方式應保證實用新型專利只涉及結構改進，不提及控制方法；

作者：北京品源專利代理有限公司 劉偉鵬